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法治四十年:民商事審判越來越尊重當事人意思自治

--以經濟合同法實施以來民商事司法理念變化為視角

  發布時間:2018-09-20 17:26:41


   改革開放四十年來,在發展社會主義民主、加強社會主義法治方面,中國既不走封閉僵化的老路,也不走改旗易幟的歪路,初步形成了一系列中國特色社會主義的法治理念。尤其是在民商事審判司法理念中,尊重當事人意思自治變化很大,影響深遠。

1981年的經濟合同法(1993年修訂)到1999年合同法,從1986年的民法通則到2017年的民法總則,我國經歷了計劃經濟、有計劃的商品經濟再到社會主義市場經濟,司法理念從合同主體的意思表示受到嚴格限制到不違背法律、行政法規的強制性規定的重大變化,體現的是更加尊重當事人意思自治,確保了交易活動的安全,大致可以分為三個階段。

第一階段:合同主體按照法律、國家政策和計劃的“規定動作”去做。

經濟合同法于1982年實施到1993年修訂,合同主體必須按照法律、國家政策和計劃的要求去做,意思自治的空間幾乎不存在,國家政策和計劃成了評判合同效力的依據。

19811213,第五屆全國人民代表大會第四次會議通過了經濟合同法,并自198271日起施行。經濟合同法是在計劃經濟年代的大背景下出臺的,該法的立法目的之一就在于保證國家計劃的執行,因此,訂立經濟合同,必須遵守國家的法律,必須符合國家政策和計劃的要求。其中第七條把“違反法律和國家政策、計劃的合同”作為無效合同的第一種情形。同時把無效經濟合同的確認權歸合同管理機關和人民法院。合同管理機關的工商行政管理機關,從立法上賦予了經濟合同無效的確認權。因此說,經濟合同法充分體現了計劃經濟的烙印,突出了計劃經濟的計劃性和管理性。

特別是經濟合同法頒布實施后,各級人民法院相繼成立了經濟審判庭,主要審理經濟合同類糾紛案件。由于訂立經濟合同所依據的國家計劃被修改或取消,當事人就可以變更或者解除經濟合同;由于國家政策和計劃也是經濟合同效力評判的依據,當事人就可以以違反國家政策和計劃為由主張經濟合同無效。因此,司法裁判中大量的經濟合同予以變更或者解除,大量的經濟合同被確認為無效合同,我印象有接近一半的合同被確認為無效合同,不受法律保護,對雙方沒有約束力。合同無效的法律后果首先是相互返還財產恢復到合同訂立的原始狀態,不利于經濟交往和交易安全。如某糧油購銷公司與某經貿公司因購銷糧油合同糾紛案,因購銷合同的標的物小麥違反了國家政策,該經貿公司沒有經營糧食的資格,雙方的購銷糧油合同被認定無效。再如:被告張某為個人經商向原告李某借款謊稱鄉政府用款,實屬民事欺詐行為,借款合同應當屬于無效合同。

第二階段:合同主體按照法律、行政法規的規定去做。

經濟合同法1993年修訂到合同法1999年的實施,合同主體的自由空間相對較大,排除了國家政策和計劃的司法適用,評判合同效力的依據是法律、行政法規的規定。

199392日,全國人大常委會對經濟合同法進行了修訂,修訂目的是為保障社會主義市場經濟的健康發展,保護經濟合同當事人的合法權益,維護社會經濟秩序,促進社會主義現代化建設。強調訂立經濟合同,必須遵守法律和行政法規,明確了違反法律和行政法規的合同為無效合同,合同無效,由人民法院或者仲裁機構確認,排除了合同管理機關即各級工商行政管理部門確認合同無效的權力。

修訂后的經濟合同法正值我國有計劃的商品經濟向社會主義市場經濟轉型過渡時期,激活了市場經濟主體,鼓勵交易,確保交易安全,反映到人民法院在合同糾紛類案件裁判時被確認為無效合同的案件數量比例大幅下降。比如,甲與乙簽訂了房屋租賃合同,由乙承租甲的房屋,雙方均沒有到工商行政管理部門進行備案登記,后雙方因糾紛訴到法院,該房屋租賃合同的效力如何?如適用修訂前的經濟合同法,因為雙方的房屋租賃合同沒有辦理備案登記,違反了國家工商管理局所發布的有關規定,可以說違反了國家政策,自然會判定房屋租賃合同無效。如適用修訂后經濟合同法,因國家工商行政管理局發布的規定屬于部門規章,不屬于行政法規,并不導致房屋租賃合同無效。顯然,后者維護了合同的嚴肅性,并沒有運用公權力去干涉私權利,更有利于保護市場經濟主體的健康發展。

從社會發展來看,經濟合同法的修訂實施極大地促進我國社會主義市場經濟的發展,解開了束縛市場經濟主體發展的“鐐銬”。但是這并不完美。因為在第二階段是法律、行政法規規定什么可以做才可以做,那法律、行政法規沒有規定的,市場經濟主體可否能做?并不明確。因此,司法理念步入第三階段。

第三階段:從合同法1999年實施到民法總則2017年實施至今是合同主體“法無禁止皆自由”。

從合同法實施到合同法解釋(一)、(二)的實施,再到民法總則的頒布實施,合同主體的自由空間是法無禁止即可為,合同效力的評判依據是不違反法律、行政法規強制性規定中的效力性規定。

1999101日,合同法的實施,結束了經濟合同法、技術合同法、涉外經濟合同法的“三分天下”的局面。合同法倡導合同自由原則,該原則不僅是民法的基本原則,也是市場經濟的基本原則。沒有合同自由,就沒有真正的民法和真正的市場經濟。合同自由原則是合同法的精髓和靈魂,反映了商品經濟的運行規律,更加尊重了當事人的意思自治。因此,評判合同效力的依據是否違反法律、行政法規的強制性規定,且該“強制性規定”,是指效力性強制性規定。如前面所說的購銷糧油合同并不因為違反了國家政策、超越了經營范圍而判定無效,借款并不因謊稱用途而判定無效。合同無效不利于保護守約人,不利于追究違約人的違約責任。因此,合同法及其司法解釋和民法總則對合同無效作了嚴格的界定。

對于如何識別效力性強制性規定,認為應當采取正反兩個標準。在肯定性識別上,首先,該強制性規定是否明確規定了違反的后果是合同無效,如果規定了違反的后果是導致合同無效,該規定屬于效力性強制性規定。其次,法律、行政法規雖然沒有規定違反將導致合同無效的,但違反該規定如使合同繼續有效將損害國家利益和社會公共利益的,也應當認定該規定是效力性強制性規定。在否定性識別上,應當明確法律、行政法規的強制性規定僅關系當事人利益的,是為了行政管理或紀律管理需要的,一般都不屬于效力性強制性規定。一般而言,效力性強制性規定針對的都是行為內容,而管理性強制性規范很多時候單純限制的是主體的行為資格。

如《商業銀行法》第三十九條規定:商業銀行貸款,應當遵守下列資產負債比例管理的規定:(一)資本充足率不得低于百分之八;(二)流動性資產余額與流動性負債余額的比例不得低于百分之二十五;(三)對同一借款人的貸款余額與商業銀行資本余額的比例不得超過百分之十;(四)國務院銀行業監督管理機構對資產負債比例管理的其他規定。在司法實踐中,金融機構違反了上述規定的情形,能否導致金融借款合同無效?答案是肯定的,不能導致合同無效。因為這些規定屬于管理性的強制規范,它體現了中國人民銀行更有效地強化對商業銀行的審慎監管,商業銀行所進行的民事活動如違反該條規定,人民銀行應按照《商業銀行法》的規定進行處罰,但不影響其從事民事活動的主體資格,也不影響其所簽訂的借款合同的效力。

縱觀改革開放四十年來,民事主體實現了從民法通則“必須遵守法律”到民法總則“不得違反法律”的跨越,實現了從民法通則“應當遵守國家政策”到民法總則“不得違背公序良俗”的跨越。體現在人民法院司法理念的變化是嚴格依照法律、國家政策和計劃,到依照法律、行政法規,再到不違背法律、行政法規的強制性規定,體現的是“法無禁止皆自由”,越來越尊重當事人的意思自治,體現的是法治的進步。不忘初心為公正,牢記使命是擔當。讓法治成為信仰,讓司法保駕護航!

                                                     作者系桐柏縣人民法院黨組書記、院長

責任編輯:張凱甲    


 

 

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